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建议规范证券公司现场业务及互联网业务标准 已办理 建言

世***      2020-06-18 21:25     

目前券商现场办理业务和互联网自助办理两套标准,不管是常规业务还是高风险业务互联网自助办理均比较简单但对部分高风险业务存在适当性工作不足,而现场办理业务复杂要求双录,导致很多业务实际上客户在现场但仍然是利用了互联网自助的方式办理,而且对高风险业务基本上没有进行风险揭示适当性匹配,甚至直接由营销人员替全程客户操作。建议统一业务标准,按风险分类,对基础业务进行简化要求,对高风险业务强制临柜强制双录。

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